(一)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　(二)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正;

　　(三)上市公司最近十二個月內受到過證券交易所的公開譴責;

　　(四)上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;　(五)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;

　　(六)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　認配的特別規定：

　　第十二條 向原股東配售股份(簡稱“認配”)，除符合本章第一節規定外，還應當符合下列規定：

　　(一) 擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十;

　　(二) 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認認配份的數量;

　　(三)采用證券法規定的代銷方式發行。　控股股東不履行認認配份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量百分之七十的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

　　第四十六條 中國證監會依照下列程序審核發行證券的申請：

　　(一)收到申請文件后，五個工作日內決定是否受理;

　　(二)中國證監會受理后，對申請文件進行初審;

　　(三)發行審核委員會審核申請文件;

　　(四)中國證監會作出核準或者不予核準的決定。