違規(guī)薦股遭打擊！老牌投資咨詢(xún)公司吃罰單 旗下選股APP下載量超400萬(wàn)！微博、今日頭條都在行動(dòng)
“非法薦股”并不是新問(wèn)題，近一段時(shí)間來(lái)，在監(jiān)管高壓管制下，各類(lèi)非法薦股平臺(tái)正在無(wú)處遁形。
繼微博、小紅圈、知識(shí)星球、今日頭條等多家知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)強(qiáng)力打擊非法薦股行為之后，監(jiān)管系統(tǒng)也對(duì)存在相關(guān)違規(guī)行為的投資咨詢(xún)公司出具處罰函，對(duì)非法薦股行為再次敲響警鐘。
日前，廣東博眾證券投資咨詢(xún)有限公司收到了廣東證監(jiān)局的處罰函，原因是該公司的“薦股軟件”存有違規(guī)行為。而記者從該公司官網(wǎng)看到，其旗下“西瓜智選股”APP在安卓系統(tǒng)手機(jī)的下載量已經(jīng)達(dá)到404萬(wàn)次。
一投資咨詢(xún)公司因違規(guī)薦股受罰
廣東證監(jiān)局日前發(fā)布一則行政監(jiān)管措施，對(duì)廣東博眾證券投資咨詢(xún)有限公司“薦股軟件”的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。經(jīng)查，該公司的“薦股軟件”未按規(guī)定及時(shí)公示和備案，“薦股軟件”中對(duì)智能推薦個(gè)股的宣傳含有不適當(dāng)表述；同時(shí)，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。
監(jiān)管認(rèn)為，上述情形反映出廣東博眾證券投資咨詢(xún)公司的內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第（一）項(xiàng)、第二項(xiàng)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。
《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》相關(guān)條款規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示公司名稱(chēng)、業(yè)務(wù)許可證號(hào)等多項(xiàng)信息，并將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
博眾投資官網(wǎng)顯示，公司成立于2000年，是國(guó)內(nèi)首批證券投資咨詢(xún)公司，自稱(chēng)證券投資界的“黃埔軍校”。該公司有兩個(gè)可下載軟件，一個(gè)是“投資易課”，一個(gè)是“西瓜智選股”。券商中國(guó)記者在裝有安卓系統(tǒng)的手機(jī)應(yīng)用軟件市場(chǎng)看到，西瓜智選股APP有404萬(wàn)次的安裝。
從公司發(fā)展歷程看，2000年至2005年，主營(yíng)投資顧問(wèn)服務(wù)；2005年至2018年，行情主導(dǎo)軟件“股E通”和資訊主導(dǎo)軟件“E決策”相繼問(wèn)世；2018年是這家公司開(kāi)始轉(zhuǎn)型投資者教育。
多家知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)強(qiáng)力規(guī)范薦股行為
除了專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，近段時(shí)間以來(lái)，各類(lèi)付費(fèi)知識(shí)平臺(tái)也加大了打擊非法薦股行為的力度。
7月24日，微博V+會(huì)員官方賬號(hào)發(fā)布《財(cái)經(jīng)增值付費(fèi)產(chǎn)品內(nèi)容薦股管理行為規(guī)范》，明確了博主不得從事發(fā)布薦股信息、引導(dǎo)股票交易、非法交易行為等易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)交易的行為，并且根據(jù)違規(guī)程度，給出了相應(yīng)的處置措施。隨后，微博上線對(duì)付費(fèi)薦股的監(jiān)控機(jī)制。
8月份以來(lái)，包括小紅圈、知識(shí)星球、今日頭條等在內(nèi)的多家知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)，也都相繼發(fā)布了關(guān)于規(guī)范股票證券類(lèi)推薦行為的相關(guān)公告。
8月7日，知識(shí)星球發(fā)布《關(guān)于規(guī)范股票證券類(lèi)推薦行為的公告》稱(chēng)，為保證知識(shí)星球平臺(tái)用戶(hù)投資風(fēng)險(xiǎn)可控、免受財(cái)產(chǎn)損失，從即日起，知識(shí)星球?qū)⑨樒脚_(tái)內(nèi)相關(guān)薦股等違法違規(guī)行為從嚴(yán)管理，對(duì)惡意賬號(hào)從嚴(yán)從重處罰，力求打造健康、安全、有價(jià)值的知識(shí)平臺(tái)。
8月10日，小紅圈APP在《關(guān)于持續(xù)清理非法薦股等行為的公告》中表示，為規(guī)范各大圈主的產(chǎn)品使用行為，保障廣大用戶(hù)的財(cái)產(chǎn)安全，從即日起，小紅圈將持續(xù)開(kāi)展非法薦股的安全監(jiān)控，嚴(yán)格禁止薦股等違法違規(guī)行為，打造健康，有價(jià)值的內(nèi)容平臺(tái)。
8月11日，今日頭條開(kāi)始打擊清掃非法薦股的知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)，有創(chuàng)作者收到平臺(tái)通知：“平臺(tái)識(shí)別到你的圈子存在資質(zhì)問(wèn)題，現(xiàn)已關(guān)閉圈子新人加入權(quán)限，請(qǐng)務(wù)必在8月17日之前補(bǔ)傳資質(zhì)，如逾期仍未補(bǔ)傳，平臺(tái)將陸續(xù)對(duì)圈子進(jìn)行刪除處理”。
監(jiān)管加大對(duì)非法薦股的處罰力度
今年以來(lái)，隨著A股市場(chǎng)回暖，股民大量入場(chǎng)，非法薦股現(xiàn)象又有抬頭。總體來(lái)說(shuō)，非法薦股即不具備證券從業(yè)資格和相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的人士對(duì)自己進(jìn)行包裝后，對(duì)投資人進(jìn)行投資指導(dǎo)，以收取高額服務(wù)費(fèi)，或利用薦股誘騙散戶(hù)跟風(fēng)買(mǎi)入做接盤(pán)“韭菜”的行為。
監(jiān)管近期也不斷加大對(duì)非法薦股的打擊力度，這其實(shí)是各大平臺(tái)大力打擊非法薦股行為的最大驅(qū)動(dòng)力。
6月19日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文稱(chēng)，近日，媒體報(bào)道個(gè)別股票有“大V”配合“莊家”出貨，忽悠式薦股，投資者接盤(pán)后股價(jià)暴跌損失慘重，需高度警惕。對(duì)操縱市場(chǎng)、非法薦股等違法行為，證監(jiān)會(huì)將保持高壓打擊態(tài)勢(shì)；發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，依法追究刑事責(zé)任。
8月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于防范利用微信群、QQ群等“非法薦股”騙局的風(fēng)險(xiǎn)提示》。
證監(jiān)會(huì)表示，一段時(shí)間以來(lái)，不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺(tái)進(jìn)行“非法薦股”活動(dòng)。這類(lèi)非法活動(dòng)特點(diǎn)如下：
一是通過(guò)搜索網(wǎng)頁(yè)、百度貼吧等互聯(lián)網(wǎng)工具，以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“大師指導(dǎo)”等進(jìn)行虛假性宣傳，或者通過(guò)鼓吹炒股“業(yè)績(jī)”，招攬會(huì)員或者客戶(hù)。
二是利用微信、微博、QQ等即時(shí)聊天工具，以添加好友的方式，吸引投資者加入微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，參與后有自稱(chēng)“老師”“專(zhuān)家”“股神”的人，以免費(fèi)傳授炒股經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)炒股技巧為名，非法向投資者薦股，在騙取投資者信任后，借機(jī)邀請(qǐng)投資者加入“內(nèi)部VIP群”或“VIP直播室”，宣稱(chēng)有更專(zhuān)業(yè)的“老師”可以提供更高端的服務(wù)，用捏造事實(shí)、高收益誘導(dǎo)等手段惡意提供不實(shí)的投資信息，并故意隱瞞高風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)，引導(dǎo)投資者進(jìn)行非法薦股者所希望的交易行為，最終造成投資者巨額虧損。
三是一些不法分子打著“薦股”的名義，實(shí)則從事其他違法犯罪活動(dòng)，誘騙投資者參與現(xiàn)貨交易（貴金屬、藝術(shù)品等）、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字貨幣交易及境外期貨交易，最終將投資者資金洗劫一空。
最近一段時(shí)間以來(lái)，多地證監(jiān)局都有發(fā)布相關(guān)提示，提醒投資者對(duì)各類(lèi)“薦股”活動(dòng)保持高度警惕，遠(yuǎn)離“非法薦股”活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。