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創業板交易權限怎么開通?創業板交易辦理流程

  一、創業板交易權限怎么開通?

  1、去證券公司營業部柜臺現場辦理,要攜帶本人有效身份證、已開立的證券帳戶,未開立證券賬戶的要先在證券公司開立賬戶。

  2、填寫《創業板市場投資風險警示書》、《創業板市場適當性勸導及提示》、《業務受理單》等文件,確認簽字,營業部當場受理申請,之后就可以在創業板塊進行交易了。

  要注意的是:一般來說申請人有兩年以上投資經驗的,兩個交易日后可以在創業板交易,投資經驗不足兩年的要等5個交易日。

  二、創業板交易辦理流程是什么?

  (一)客戶風險承受能力測評

  1、對申請開通創業板交易權限的個人客戶進行《客戶風險承受能力測評》。未完成客戶風險承受能力測評的客戶,將無法開通創業板交易權限。個人客戶可以通過營業場所現場或網上接受風險承受能力測評。

  2、對于測評結果為40分以下的保本型和保守型客戶,應向其加強市場風險提示,勸導其審慎考慮是否申請開通創業板交易。

  3、要求客戶真實、完整地填寫個人信息,對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應該提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶,經勸導無效后,營業部可以拒絕為其開通創業板市場交易。

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