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2021《指數(shù)基金開發(fā)》全文一覽:上交所通知原文公布

  關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》的通知

  上證發(fā)〔2021〕7號

  各市場參與人:

  為了規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)活動,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所制定了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》(詳見附件),現(xiàn)予以發(fā)布,自2021年2月1日起施行。

  特此通知。

  上海證券交易所

  二〇二一年一月二十二日

  上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)

  第一條為了規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金(以下簡稱指數(shù)基金)相關(guān)業(yè)務(wù)活動,保護投資者合法權(quán)益,依據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》(以下簡稱《指數(shù)基金指引》)和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(以下簡稱《基金上市規(guī)則》)等規(guī)定,制定本指引。

  第二條基金管理人開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易的,適用本指引。本指引沒有規(guī)定的,適用《基金上市規(guī)則》《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定。

  本指引所稱指數(shù)基金,是指符合《指數(shù)基金指引》規(guī)定并在本所上市交易的指數(shù)基金,包括交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金。

  第三條基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易的,應(yīng)當做好人員配置、業(yè)務(wù)制度及技術(shù)系統(tǒng)方面的準備工作。

  第四條基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易,其標的指數(shù)為非寬基股票指數(shù)的,應(yīng)當符合下列要求:

 ?。ㄒ唬说闹笖?shù)的成份證券數(shù)量不低于30只;

  (二)標的指數(shù)的單一成份證券權(quán)重不超過15%且前5大成份證券權(quán)重合計占比不超過60%;

 ?。ㄈ┌l(fā)布時間不短于6個月,中國證監(jiān)會認可的指數(shù)基金,其指數(shù)發(fā)布時間要求可適當放寬;

  (四)權(quán)重占比合計90%以上的成份證券過去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。

  前款所述寬基股票指數(shù),是指選樣范圍不限于特定行業(yè)或投資主題,反映某個市場或某種規(guī)模股票表現(xiàn)的指數(shù)。寬基股票指數(shù)不受上述限制,但單一標的指數(shù)成份股權(quán)重原則上不超過30%。

  基金管理人申請開發(fā)債券指數(shù)基金,其標的指數(shù)應(yīng)當符合本條第一款第(一)項至第(三)項要求,利率債(含國債、地方政府債、政策性金融債)指數(shù)基金不適用前述要求。

  本指引施行前已經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的指數(shù)基金不適用本條規(guī)定。

  第五條基金管理人向中國證監(jiān)會申請募集注冊前,提請本所就開發(fā)指數(shù)基金并上市交易出具無異議函的,應(yīng)當向本所提交以下材料:

  (一)擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易的申請;

 ?。ǘ说闹笖?shù)編制方案;

  (三)標的指數(shù)符合本指引第四條相關(guān)要求的說明及承諾;

 ?。ㄋ模┍舅?guī)定的其他材料。

  標的指數(shù)或其編制方案在申請日符合本指引規(guī)定條件及本所其他相關(guān)規(guī)則規(guī)定的,本所向基金管理人出具無異議函。

  第六條基金管理人就指數(shù)基金向中國證監(jiān)會注冊并完成募集后,應(yīng)當向本所提交指數(shù)基金上市申請,本所對符合上市條件的指數(shù)基金,按照《基金上市規(guī)則》的規(guī)定安排基金上市。

  第七條指數(shù)基金在本所上市交易前,基金管理人應(yīng)當確保基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定。

  第八條基金管理人違反本指引的,本所可以依據(jù)《基金上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,對其采取自律監(jiān)管措施或者紀律處分。

  第九條本指引由本所負責解釋。

  第十條本指引自2021年2月1日起施行。

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