第四章 存續(xù)期管理

　　第一節(jié) 運(yùn)營管理與信息披露

　　第三十九條 基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人、原始權(quán)益人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)（如有）等業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、本辦法規(guī)定及相關(guān)合同約定履行職責(zé)或者義務(wù)。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)主動履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，通過設(shè)立專門子公司或者委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理的，應(yīng)當(dāng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》有關(guān)規(guī)定，并按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)加強(qiáng)對專門子公司或運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等履職情況的監(jiān)督。

　　基金管理人根據(jù)規(guī)定或約定解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的，且該運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)支持證券管理人聘請的資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)同步解除與該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議。

　　第四十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》和本所《證券投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定披露基礎(chǔ)設(shè)施基金定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　第四十一條 資產(chǎn)支持證券管理人可以通過符合規(guī)定的網(wǎng)站或者定向披露的方式履行信息披露義務(wù)。

　　第四十二條 擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者具有本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會損害基金利益或者誤導(dǎo)投資者，且同時(shí)符合以下條件的，基金管理人等信息披露義務(wù)人可以暫緩披露：

　　（一）擬披露的信息未泄漏；

　　（二）有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；

　　（三）基礎(chǔ)設(shè)施基金交易未發(fā)生異常波動。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩事項(xiàng)，建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度，明確信息披露暫緩的內(nèi)部審核程序。本所對暫緩披露實(shí)行事后監(jiān)管。

　　暫緩披露的信息確實(shí)難以保密、已經(jīng)泄漏或者出現(xiàn)市場傳聞，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施基金交易價(jià)格發(fā)生大幅波動的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即予以披露。

　　第四十三條 基金管理人和資產(chǎn)支持證券管理人以外的其他業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)和信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及約定及時(shí)向基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人提供有關(guān)材料。

　　第四十四條 本所對公開披露的基金信息以及在符合規(guī)定的網(wǎng)站或者定向披露的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券信息進(jìn)行事前核對或者事前登記、事后核對，對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不承擔(dān)責(zé)任。

　　第四十五條 信息披露義務(wù)人、業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)等的相關(guān)知情人在信息披露前不得泄露擬披露的信息。

　　第四十六條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金份額持有人大會會議規(guī)則，包括但不限于審議事項(xiàng)范圍、召集程序、表決機(jī)制。

　　召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)披露基金份額持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序、表決方式及決議結(jié)果等事項(xiàng)。召集人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對上述事項(xiàng)出具法律意見，并與持有人大會決議一并披露。

　　召開基金份額持有人大會的，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及本所會員等相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者基金份額持有人大會相關(guān)事宜。

　　第四十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施基金的特點(diǎn)，在基金合同中明確約定包括但不限于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無法維持正常、持續(xù)運(yùn)營，難以再產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流等基金合同終止情形。觸發(fā)基金合同終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)等規(guī)定和基金合同約定辦理基金清算。

　　涉及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置的，應(yīng)當(dāng)遵循份額持有人利益優(yōu)先的原則，資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)配合基金管理人按照有關(guān)規(guī)定和約定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)分配。

　　資產(chǎn)處置期間，基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和約定履行信息披露義務(wù)。

　　第四十八條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的停牌、復(fù)牌、終止上市等應(yīng)當(dāng)按照本所《證券投資基金上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二節(jié) 新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

　　第四十九條 基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間，基金管理人作出擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并發(fā)布臨時(shí)公告，披露擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的相關(guān)情況及安排。

　　就擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目發(fā)布首次臨時(shí)公告后，基金管理人應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布進(jìn)展公告，說明本次購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的具體進(jìn)展情況。若本次購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目發(fā)生重大進(jìn)展或者重大變化，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　在購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目交易中，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定切實(shí)可行的保密措施，嚴(yán)格履行保密義務(wù)。

　　涉及停復(fù)牌業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第五十條 基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，基金管理人按照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請基礎(chǔ)設(shè)施基金變更注冊的，基金管理人和資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所提交基金產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請，由本所確認(rèn)是否符合相關(guān)條件。

　　第五十一條 基金管理人就擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目事宜申請基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　　（一）產(chǎn)品變更申請；

　　（二）產(chǎn)品變更方案；

　　（三）本辦法第十二條第一款第二項(xiàng)至第八項(xiàng)規(guī)定的文件；

　　（四）本所要求的其他材料。

　　資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條第二款規(guī)定同時(shí)向本所提交基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的相關(guān)申請材料。

　　本所按照基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品首次發(fā)售的相關(guān)工作程序，對基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券是否符合條件進(jìn)行審核，根據(jù)評議結(jié)果出具基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更以及基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券符合本所相關(guān)要求的無異議函或者作出終止審核的決定，并通知基金管理人和資產(chǎn)支持證券管理人。

　　第五十二條 基礎(chǔ)設(shè)施基金按照規(guī)定或者基金合同約定就購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目事項(xiàng)召開基金份額持有人大會的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》規(guī)定公告持有人大會事項(xiàng)，披露擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目事項(xiàng)的詳細(xì)方案及法律意見書等文件。涉及擴(kuò)募的，還應(yīng)當(dāng)披露擴(kuò)募發(fā)售價(jià)格確定方式。

　　第五十三條 基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完成后，涉及擴(kuò)募基金份額上市的，依基金管理人申請，本所安排新增基金份額上市；涉及基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券掛牌的，參照本辦法第三章的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施基金的收購及份額權(quán)益變動

　　第五十四條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的收購及份額權(quán)益變動活動，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)。本辦法未作規(guī)定的其他事項(xiàng)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及其他關(guān)于上市公司收購及股份權(quán)益變動的規(guī)定履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)；對于確不適用的事項(xiàng)，當(dāng)事人可以說明理由，免除履行相關(guān)程序或者義務(wù)。

　　第五十五條 通過本所交易或者本所認(rèn)可的其他方式，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到一只基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，通知該基金管理人，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該基礎(chǔ)設(shè)施基金的份額。

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到一只基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的10%后，其通過本所交易擁有權(quán)益的基金份額占該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行通知和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該基礎(chǔ)設(shè)施基金的份額。

　　基金合同中應(yīng)當(dāng)約定，投資者及其一致行動人同意在擁有基金份額時(shí)即視為承諾，若違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在基礎(chǔ)設(shè)施基金中擁有權(quán)益的基金份額的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的基金份額不行使表決權(quán)。

　　第五十六條 投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》、中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行證券的公司權(quán)益變動報(bào)告書內(nèi)容與格式相關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)上市公司收購及股份權(quán)益變動的規(guī)定編制相關(guān)份額權(quán)益變動報(bào)告書等信息披露文件并予公告。

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額達(dá)到或者超過該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的10%但未達(dá)到30%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定編制權(quán)益變動報(bào)告書。

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額達(dá)到或者超過該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的30%但未達(dá)到50%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定編制權(quán)益變動報(bào)告書。

　　第五十七條 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的50%時(shí)，繼續(xù)增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》以及其他有關(guān)上市公司收購及股份權(quán)益變動的有關(guān)規(guī)定，采取要約方式進(jìn)行并履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)，但符合本辦法規(guī)定情形的可免除發(fā)出要約。

　　投資者及其一致行動人通過首次發(fā)售方式擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或超過基礎(chǔ)設(shè)施基金份額50%，繼續(xù)增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，適用前述規(guī)定。

　　被收購基礎(chǔ)設(shè)施基金的管理人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，編制并公告管理人報(bào)告書，聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具專業(yè)意見并予公告。

　　以要約方式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施基金收購的，要約收購期限屆滿至要約收購結(jié)果公告前，基礎(chǔ)設(shè)施基金應(yīng)當(dāng)停牌。基金管理人披露要約收購結(jié)果公告日復(fù)牌，公告日為非交易日的，于次一交易日起復(fù)牌。

　　以要約方式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施基金收購的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參照本所和中國結(jié)算上市公司要約收購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第五十八條 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額達(dá)到或者超過基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的2/3的，繼續(xù)增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，可免于發(fā)出要約。

　　除符合本條第一款規(guī)定的條件外，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額達(dá)到或者超過基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的50%的，且符合《上市公司收購管理辦法》第六十三條列舉情形之一的，可免于發(fā)出要約。

　　符合《上市公司收購管理辦法》第六十二條列舉情形之一的，投資者可以免于以要約方式增持基礎(chǔ)設(shè)施基金份額。

　　第五章 自律監(jiān)管

　　第五十九條 本所可以根據(jù)自律管理工作需要實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　（一）向監(jiān)管對象作出口頭提醒或者督促；

　　（二）向監(jiān)管對象發(fā)出問詢、通知、督促等書面函件；

　　（三）與監(jiān)管對象及有關(guān)人員進(jìn)行談話；

　　（四）要求監(jiān)管對象開展自查等；

　　（五）要求業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見；

　　（六）對監(jiān)管對象進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查；

　　（七）向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)情況；

　　（八）其他日常監(jiān)管措施。

　　第六十條 監(jiān)管對象違反本辦法、上市協(xié)議、相關(guān)約定、承諾或者其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以對監(jiān)管對象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員實(shí)施下列監(jiān)管措施：

　　（一）口頭警示；

　　（二）書面警示；

　　（三）監(jiān)管談話；

　　（四）要求限期改正；

　　（五）要求公開更正、澄清或說明；

　　（六）要求公開致歉；

　　（七）要求聘請其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　（八）建議更換相關(guān)任職人員；

　　（九）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

　　（十）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　第六十一條 監(jiān)管對象違反本辦法、上市協(xié)議、相關(guān)約定、承諾或者其他相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對監(jiān)管對象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員實(shí)施下列紀(jì)律處分：

　　（一）通報(bào)批評；

　　（二）公開譴責(zé)；

　　（三）暫不受理專業(yè)機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員出具的文件；

　　（四）收取懲罰性違約金；

　　（五）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

　　第六十二條 監(jiān)管對象出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以將其記入誠信檔案：

　　（一）未履行合同約定的義務(wù)，給投資者造成重大損失的；

　　（二）未履行做出的重要承諾的；

　　（三）被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者相關(guān)監(jiān)管措施的；

　　（四）本所規(guī)定的其他情形。

　　第六十三條 相關(guān)紀(jì)律處分決定作出前，當(dāng)事人可以按照本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的受理范圍和程序申請聽證。

　　當(dāng)事人對本所作出的相關(guān)紀(jì)律處分決定不服的，可以按照本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的受理范圍和程序申請復(fù)核。

　　第六章 附則

　　第六十四條 除另有規(guī)定外，涉及基礎(chǔ)設(shè)施基金的收購及份額權(quán)益變動的，《上市公司收購管理辦法》及本所關(guān)于上市公司收購及股份權(quán)益變動有關(guān)規(guī)則中的股份應(yīng)理解為基礎(chǔ)設(shè)施基金份額；股東應(yīng)理解為基礎(chǔ)設(shè)施基金份額持有人；控股股東應(yīng)理解為擁有基礎(chǔ)設(shè)施基金控制權(quán)的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額持有人；股東大會應(yīng)理解為基礎(chǔ)設(shè)施基金份額持有人會議；上市公司的董事會應(yīng)當(dāng)理解為基金管理人等在基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)活動中具同等職能的組織或機(jī)構(gòu)。

　　第六十五條 基礎(chǔ)設(shè)施基金上市、交易相關(guān)費(fèi)用按照本所基金標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金非限售份額持有人參與要約收購業(yè)務(wù)，參照基礎(chǔ)設(shè)施基金交易的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　第六十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　（文章來源：上交所網(wǎng)站）